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曾投资《古剑奇谭》的新鼎明再遭监管处罚 子公司私募违规

发稿时间:2019-11-07 16:05:14

根据中国证监会网站上的信息,安徽省证监局已决定责令合肥丁鑫明影视投资管理有限公司(以下简称合肥丁鑫明)采取纠正措施,并决定向其法定代表人、执行董事陈杰和总经理何兵发出警告信。

经调查,合肥丁鑫明在管理丁鑫明收购第二私人投资基金的过程中有以下行为:

合肥市丁鑫明的上述情况违反了《民间投资基金监督管理暂行办法》第四条、第十五条、第二十三条和第二十四条的规定。安徽省证监局已决定采取行政监督措施,责令合肥市丁鑫明改正。

同时,公司法定代表人、执行董事陈杰和公司总经理何兵对此负有直接责任,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定,被安徽省证监局采取行政监管措施发出警告函。

田燕调查显示,合肥丁鑫明影视投资管理有限公司的控股股东是杭州丁鑫明影视投资管理有限公司(以下简称丁鑫明),控股比例为70%,合肥丁鑫陈明杰的法定代表人兼执行董事也是丁鑫明的总经理。

据China.com金融调查,丁鑫明公司管理的影视基金已完成对50多部电视剧、电影、表演艺术节目和艺术品的投资,总投资超过10亿元,包括“北平没有战争”、“传奇之剑”、“父子半路”等项目。此外,今年7月底,丁鑫明的全资子公司海宁丁鑫明影视文化投资管理有限公司因私募股权基金业务存在诸多违规行为,被浙江证监局责令采取纠正性监管措施。同时,公司还向法定代表人方俊和总经理陈杰发出了警告信。

私募股权基金监督管理暂行办法第四条:私募股权基金管理人和从事私募股权基金托管的机构(以下简称私募股权基金托管人)在管理和使用私募股权基金财产时应当履行职责,履行诚实、信用、审慎、勤勉的义务,从事私募股权基金销售的机构(以下简称私募股权基金销售机构)和其他私募股权服务机构从事私募股权基金服务活动。

私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规,遵守职业道德和行为准则。

《私募股权基金监督管理暂行办法》第十五条:私募股权基金管理人和私募股权基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不流失或者最低收入得到保证。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构和其他私募服务机构及其从业人员不得从事私募基金业务,不得有下列行为:

(一)其固有财产或从事基金财产投资活动的其他热锅;

(二)不公平对待其管理的不同基金财产;

(三)利用基金资产或者头寸为自己或者投资者以外的其他人谋取利益,转移利益的;

(四)侵占和挪用基金财产;

(五)披露因职务原因获得的未公开信息,利用该信息从事或者明示或者暗示他人从事相关交易活动;

(六)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。

(七)玩忽职守,不按照规定履行职责的;

(八)从事内幕交易、操纵交易价格等不正当交易活动。

(九)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条:私募基金管理人和私募基金托管人应当如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和绩效薪酬、可能发生的利益冲突以及其他可能影响投资者合法权益的重大信息,不得隐瞒或提供虚假信息。信息披露规则由基金行业协会另行制定。

以下是原文:

合肥丁鑫明影视投资管理有限公司整改决定

合肥丁鑫明影视投资管理有限公司:

经调查,贵公司在管理丁鑫明收购二号私募投资基金过程中有以下行为:

一、向投资者承诺利润。

二、未严格按照合同投资基金进行产权运作。

三、未向投资者充分披露关联交易、具体项目投资金额等重大问题。

四、未按照约定召开基金份额持有人会议的。

上述情况违反了《私人投资基金监督管理暂行办法》第四条、第十五条、第二十三条和第二十四条的规定。根据《民间投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,我局决定对贵公司采取行政监督措施,责令改正。贵公司应在2019年11月30日前向我局提交书面整改报告。

对监督管理措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

安徽证监局

2019年10月15日

关于向陈杰发出警告信的措施的决定

陈杰:

经调查,合肥丁鑫明影视投资管理有限公司在管理丁鑫明收购私募股权基金2号期间,承诺收入,未能严格按照合同操作,未能充分履行信息披露义务,未能按照合同召开基金份额持有人会议。作为公司的法定代表人和执行董事,您对此负有直接责任。

你的行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定。根据《民间投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,我局决定采取行政监督措施,向你们发出警告函。

关于向何兵发出警告信措施的决定

何兵:

据调查,合肥丁鑫明影视投资管理有限公司在管理丁鑫明收购二号私募投资基金的过程中,存在收入承诺、未能严格按照合同操作、未能充分履行信息披露义务、未能按照合同召开基金份额持有人会议等问题。作为公司的总经理,你对此负有直接责任。

2019年10月15日

(责任编辑:王晨曦)



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